石头科技:首次公行股票科创板上市公告、武昌鱼股票历史最高价、

历史巨轮 2020-06-02200未知admin

  石头世纪科技股份有限(以下简称“石头科技”、“本”、“发

  行人”或“”)股票将于2020年2月21日在上海证券交易所科创板上市。

  本提醒投资者应充分了解股票市场风险及本披露的风险因素,在新

  石头世纪科技股份有限及全体董事、监事、高级管理人员上市

  公告书所披露信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、

  上海证券交易所、有关机关对发行人股票上市及有关事项的意见,均不

  本提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者

  本提醒广大投资者注意首次公行股票上市初期的投资风险,广大投

  本股票将于2020年2月21日在上海证券交易所科创板上市。本提

  醒投资者应充分了解股票市场风险及本披露的风险因素,在新股上市初期切

  忌盲目跟风“炒新”,应当审慎决策、投资。就相关风险特别提示如下:

  科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅,首次公行上市的股票,上

  市后的前5个交易日不设涨跌幅,其后涨跌幅为20%;上海证券交易所

  主板,深圳证券交易所主板、中小板、创业板新股上市首日涨幅44%,上市

  首日跌幅36%,之后涨跌幅比例为10%。科创板进一步放宽了对股票

  截至2020年2月6日,中证指数有限发布的电气机械和器材制造业

  (C38)最近一个月平均静态市盈率为24.02倍,本次发行价格271.12元/股对应

  的发行人2018年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为58.76倍,高于

  电气机械和器材制造业平均市盈率水平,存在未来股价下跌给投资者带来损失的

  本次发行后总股本为6,666.6667万股,其中上市初期无限售条件的流通

  股数量为1,553.3860万股,占本次发行后总股本的比例为23.30%。上市初

  科创板股票上市首日即可作为融券标的,因而增加了上市初期被加大杠

  杆融券卖出导致股价暴跌的风险,而所主板市场则要求上市交易超过3个月

  后可作为融券标的。此外,科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波

  动股票核查制度与所主板市场不同。提请投资者关注相关风险。

  首次公行股票并上市后,除经营和财务状况之外,的股票价格还将

  受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发

  事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资股票时,应预计到前述各类因

  如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与本招股说明书相

  投资者在评价本次发行的股票时,应特别认真地考虑下述各项风险因

  作为的重要客户之一,报告期内,与小米集团的关联交易金额为

  加大自有品牌业务拓展,与小米关联交易占比逐步降低,但报告期内仍与小

  米存在较大关联交易。如果小米未来向采购金额显著下降,的业务和经

  报告期内,通过米家定制品牌产品(不含配件)实现的销售收入分别为

  定制品牌产品(不含配件)实现的毛利润分别为3,428.28万元、18,532.84万元、

  24.56%和1%。如果未来小米对米家定制产品采购金额显著下降,的收

  报告期内,米家品牌扫地机器人的毛利率分别为18.99%、18.75%、

  于米家品牌产品定位于性价比,且主要采用利润分成模式,因此米家产品的毛利

  率低于自有品牌产品的毛利率。报告期内,小米定制品牌产品占当期营业收

  入比重持续显著下降。如果未来小米定制产品占营业收入比重显著上升,或

  未来小米定制产品的毛利率进一步下降,则整体毛利率水平将受到重大不利

  小米作为运营的市场主体,可自行或通过与第三方合作方式开展与

  相竞争的业务。自有品牌产品与小米“米家”品牌产品存在一定程度的

  竞争关系。如果未来自有品牌产品无法保持迭代创新,则自有品牌产品

  发展将受到米家品牌产品的竞争冲击,进而对经营业绩产生重大不利影响。

  根据与小米签订的业务合作协议,小米对小米定制产品拥有在全部渠道

  的销售和处置权。对于自有品牌,经营并自行选择销售渠道。报告期内,

  选择将部分自有品牌产品通过与小米相关的渠道销售:将部分自有品牌

  产品通过小米运营的“有品”代销平台销售,同时选择小米在中国地区销售

  自有品牌产品。报告期内,自有品牌产品通过上述与小米相关的销售渠道实

  占当期营业收入比例分别为0%、3.82%、5.56%和5.02%。自有品牌产品存

  在销售渠道部分依赖小米的风险。如果不能加大自有销售渠道收入占

  比,积极拓展除小米以外的自有销售渠道,将对经营业绩产生重大不利

  产品全部采用委托加工方式生产,无自建生产,主要委托加工厂商

  为欣旺达。报告期内对欣旺达的委托加工采购额分别为5,299.93万元、

  议,对于小米定制产品,负责其整体、生产和供货,并按照小米订单生

  产和交货。在现有合作模式下,自主选择与更换米家品牌产品的代工厂商,

  但根据约定,在更换产品关键零部件及组装供应商时,需提前告知小米;另

  外自有品牌产品代工厂商由自主选择,与小米无关,但目前自

  有品牌产品代工厂商与米家品牌产品代工厂商一致。因此,目前代工厂商的

  选择与更换会受到小米影响,如果小米对更换米家产品代工厂商提出强烈异

  议,将不利于顺利选择米家产品代工厂商,进而会影响代工厂商的选择

  同时如果未来与小米的合作方式变化为由小米指定米家品牌产品的代

  工厂商,则将会受小米影响更换代工厂商,短期内将对的产能造成不利

  对于分成模式的小米定制产品,其在小米的各种渠道实现对外最终销售

  后,小米再将其产生的净利润按照双方约定比例分成。因此,分成利润

  取决于小米的最终销售情况。报告期内,通过与小米利润分成取得的收入分

  业收入比例分别为17.33%、15.97%、7.30%和4.99%。由于取得的分成利润

  取决于小米的最终销售,如果小米的最终销售存在显著下降,则的经营业绩

  与米家产品相关的专利与小米共有。截至报告期末,与小米共有

  59项境内专利,5项境外专利。根据与小米签订的业务合作协议等约定,双

  方均有权自行实施使用共有知识产权,无需向另一方通报及分享收益。上述条款

  保障了对共有知识产权的使用权,同时根据上述协议的约定,未经另一方事

  先同意,任何一方不得向第三方转让或许可共有知识产权。但是,小米拥有单独

  自行使用共有专利生产相关产品的。2016年,与共有专利相关的米家

  智能扫地机器人收入为18,051.99万元,占主营业务收入比重为98.58%,毛利为

  3,428.28万元,占总体毛利比重为97.43%;2017年,与共有专利相关的米

  家智能扫地机器人收入为98,855.11万元,占主营业务收入比重为88.36%,毛利

  为18,532.84万元,占总体毛利比重为76.54%;2018年,与共有专利相关的

  米家智能扫地机器人收入为143,892.62万元,占主营业务收入比重为47.21%,

  毛利为21,576.30万元,占总体毛利比重为24.56%;2019年1-6月,与共有

  专利相关的米家智能扫地机器人收入为74,006.06万元,占营业收入比重为

  34.82%,毛利为10,291.98万元,占总体毛利比重为14.90%。如果小米未来单独

  自行使用共有专利生产智能扫地机器人产品,将会对经营带来重大不利影

  报告期内,主要核心供应商为欣旺达、信泰光学、东莞力嘉、德赛电池

  应手机电池及手机塑胶壳,德赛电池同时为小米供应手机电池,NET

  小米控制的天津金米持有11.85%的股权,董事高雪为天津金

  米在董事会的代表。小米相关方顺为持有12.85%股份,董事程天

  为其在董事会的代表。天津金米和顺为对的投资均为参股投资,其在公

  司董事会中占有席位,具有表决权,但对经营决策无控制权。小米作为在香

  港上市的上市,若及股东的利益有时可能与小米及其股东或者

  其关联的利益相冲突,存在小米相关方可能通过董事会表决权对经营决

  综上,小米可能通过股权关系、供应链管理与成本管控措施、销售合作、利

  益分配、共有专利等方面对实施不利影响,因此而承担一定风险。

  提醒投资者充分关注小米与合作发生变化可能带来的风险及其可能对

  万元和212,530.79万元,主要包括“米家智能扫地机器人”“小瓦智能扫地机器

  人”“石头智能扫地机器人”“米家手持无线吸尘器”以及相关产品的配件,武昌鱼股票历史最高价

  能扫地机器人及其配件收入之和占营业收入的比例分别为100.00%、100.00%、

  现有产品结构单一,产品品类相对较少。未来如果智能扫地机器人市场

  需求发生较动或者无法及时响应消费者对智能扫地机器人性能和新功

  近年来,消费者消费意识不断提升,智能扫地机器人作为消费品也需要应对

  消费者多元化、多功能的需求。智能扫地机器人需要不断创新,同时精确地

  把握与判断市场走势,不断推出适应市场需求的具有新造型、新功能的产品,引

  在产品研发方面存在一定风险:一方面,新技术、新工艺的研发需要与

  市场需求紧密结合,而市场需求有变动的可能,若对市场需求的趋势判断失

  误,或新产品的市场接受度未如预期,会对的业绩带来不利的影响;另一方

  面,新技术、新工艺从研发到实际应用需要一定周期,如果率先研发出

  近年来,智能清洁机器人行业竞争日趋激烈。一方面,现有大型对市场

  争夺的竞争加剧,具体体现为通过不断提升产品性能、服务覆盖等手段抢占

  市场;另一方面,中小型不断涌入市场,希望获得一定的市场份额。为应对

  行业竞争加剧的风险,竞争对手纷纷在产品研发、市场拓展上加大投入,并

  积极寻找新的盈利模式和利润增长点。如果未来在激烈的市场竞争中,不能

  及时根据市场需求持续推出高品质的产品,并提供高品质的服务,经营业绩

  2020年1月14日,中国证券监督管理委员会作出《关于同意石头世纪

  科技股份有限首次公行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕99),

  同意本首次公行股票(以下简称“本次发行”)的注册申请。本次发行

  方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施,本批复

  自同意注册之日起12个月内有效,自同意注册之日起至本次股票发行结束前,

  如发生重大事项,应及时报告上海证券交易所并按有关处理。

  本A股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕49文

  批准。根据石头科技的申请,按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相

  关,上海证券交易所同意石头科技股票在科创板上市交易,石头科技A股

  (七)本次A股公行的股份数:1,666.6667万股,均为新股,无老股转

  (八)本次上市的无流通及限售安排的股票数量为1,553.3860万股

  (九)本次上市的有流通或限售安排的股票数量为5,113.2807万股

  (十二)本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺:请参见本上市公告书

  1、战略投资者中信证券投资有限本次获配股份的限售期为自本次公开

  2、本次发行网下配售摇中签账户共计227个,对应的股份数量为763,967

  股,该等股票的锁定期为6个月,锁定期自本次公行的股票在上海证券交易

  本按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条规

  定,选取上市标准为“(一)预计市值不低于币10亿元,最近两年净利润

  均为正且累计净利润不低于币5,000万元,或者预计市值不低于币10

  本本次发行定价为每股271.12元,发行后股本总额为6,666.6667万股,

  由此计算发行市值为180.75亿元,符合“预计市值不低于币10亿元”的规

  2018年,发行人的营业收入为305,125.04万元,符合“最近两年净利润均为正

  综上所述,本本次公行后达到了相应的上市标准,符合《法》、

  《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的上市条件。

  本次发行后,与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下:

  董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行前直接及间接合计

  董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的上述持股不存

  (六)董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有股份限售

  自石头科技股票上市之日起十二个月内不以任何方式转让本人直接和间接

  本人直接和间接持有的股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于

  个月。上述发行价指首次公行股票的发行价格,如果上市后因

  派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中

  托他人管理其直接和间接持有的首次发行上市石头科技股份;自所持首次发行上

  本人同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及上海证

  (七)董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有债券的情况

  截至本上市公告书刊登日,董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

  为进一步完善治理结构,健全激励机制,充分调动优秀员工的工作积极

  性,增强优秀员工对实现稳定、持续及快速发展的责任感和感,特

  制定并施行了股权激励计划。该股权激励计划经董事会审议通过。截至本上

  但未在基金业协会办理备案手续,未遵循“闭环原则”,其穿透计算持股计划的

  经营状况:实施股权激励计划,授予优秀员工股票期权。股权激励充分

  调动员工积极性、吸引优秀人才,提高凝聚力,有利于发展。

  经营状况:截至本上市公告书刊登日,股权激励计划已实施完毕,不存在未

  授予或未行权的情况。激励对象通过持股平台持有股份,有利于促进激励对

  财务状况:由于股权激励计划已实施完毕,股权激励计划对上市后的财

  股权激励实施完毕前后,控股股东、实际控制人未发生变化,股权激励

  截至本上市公告书刊登日,股权激励计划已实施完毕,不存在未授予或未行

  性,增强优秀员工对实现稳定、持续及快速发展的责任感和感,特

  持股计划》,授予激励对象在满足可行权条件的基础上按照《期权授予协议》中

  约定的行权价格购买股票的。授予员工的股票期权包括两种形式:

  )存在等待期的股票期权,员工满足行权,需要达到《期权授予协议》

  采用收益法对股东的全部权益进行评估,各批次股票期权公允价值

  确定的基础均为接近授予日的普通股价值。股票期权的公允价值在普通

  采用收益法评估的整体价值,估值技术中用到的关键参数,如折现

  率、对未来经营情况的预期等都是基于管理层的最佳估计。关键参数如下所

  基于各评估时点整体公允价值,进一步采用期权二叉树模型估计股

  权价来自与员工签订的期权授予协议;无风险利率参考国债于估值基准日

  的到期收益率;在各评估时点,没有发放股利的预期,因此预期股息收益率

  ;鉴于尚未上市,估值的波动率采用与到期期限一致的可比

  股票的历史股价波动率的平均值。上述参数的确定依据和结果均是合理的。

  上述用以确定股票期权公允价值的各年度整体价值的估值均反应了各

  评估基准日对未来经营情况以及相关宏观经济、行业和自身风险因素的最佳

  务或达到业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等

  待期内的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具的数量的最佳估计为基

  础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和

  资本公积”。“在资产负债表日,后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计

  不同的,应当进行调整,并在可行权日调整至实际可行权的权益工具的数量。”

  “确认股份支付费用时,对增资或受让的股份立即授予或转让完成且没有明确约

  非经常性损益”。“等待期,是指可行权条件得到满足的期间。对于可行权条件为

  服务期间的股份支付,等待期间为授予日至可行权日的期间”。“可行权日,

  是指可行权条件得到满足,职工和方具有从企业取得权益工具或现金的

  根据企业会计准则,目前对于股份支付的会计处理具体如下,符合企业

  、对于立即可行权的股票期权,在授予日一次性确认全股票期权股份支付

  、对于存在等待期的股票期权,在授予日至可行权日之间分摊确认股份支

  (八)期权授予时具体的等待期及服务期限情况,存在不同等待期的期权

  激励分别按照各自适用的等待期计算并计入当期的股份支付费用的具体情况及

  计算过程,在授予日至可行权日之间分摊确认股份支付费用的具体情况

  日,分别授予激励对象一定数量的股票期权,其中包括立即可行权股票期权

  、存在不同等待期的期权激励分别按照各自适用的等待期计算并计入当期

  的股份支付费用的具体情况及计算过程,在授予日至可行权日之间分摊确认股份

  不同等待期的期权激励分别按照各自适用的等待期计算并计入当期的股份

  支付费用的具体情况及计算过程,在授予日至可行权日之间分摊确认股份支付

  月,与所有激励对象签署提前行权协议,剩余所有尚未到期股票期权均

  提前行权。根据企业会计准则相关,对于提前行权的股票期权,应当在行权日一次性确

  认所有尚未确认的股份支付费用,计入当期成本或费用。综上,截止至

  本次发行前,总股本为5,000万股。本次向发行1,666.6667万

  股普通股,占发行后总股本的比例为25.00%。本次发行后实际控制人

  本次发行中,战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发

  行与承销业务》、投资者资质以及市场情况后综合确定,本次发行仅引入参

  与跟投的保荐机构(主承销商)子中信证券投资有限作为战略投资者,

  保荐机构安排保荐机构依法设立的另类投资子中信证券投资有限

  参与本次发行的战略配售,依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

  四、市盈率:58.76倍(每股收益按照2018年经审计的扣除非经常性损益前

  六、发行后每股收益:4.61元(按照2018年经审计的扣除非经常性损益前

  七、发行后每股净资产:81.82元(按2019年6月30日经审计的归属于母

  的股东权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后的总股本计算)

  本次发行募集资金总额451,866.68万元,全部为公行新股募集。

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公行新股的资

  金到位情况进行了审验,并于2020年2月18日出具了“普华永道中天验字

  ”《验资报告》。经审验,截至2020年2月17日止,完成了人

  民币普通股A股1,666.6667万股的公行,每股发行价格为币271.12元,

  股款以币现金缴足,计币451,866.68万元,扣除不含承销及保荐

  费用以及发行费用后,本次募集资金净额为436,812.68万元。

  本次公行新股的发行费用合计15,054.00万元。根据“普华永道中

  十、本次公行新股的发行募集资金净额:436,812.68万元

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计了本的财务报表,包

  表以及财务报表附注。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了普华

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对2019年9月30日的合

  并及母资产负债表、2019年1-9月的合并及母利润表、合并及母现

  金流量表以及财务报表附注进行了审阅,并出具了《审阅报告》(普华永道中天

  阅字(2019)第0062)。投资者欲了解相关情况,请详细阅读招股说明书“第

  八节 财务会计信息与管理层”之“十六、财务报告审计截止日后主要财务

  要原因为营业收入增长,同时毛利较高的自有品牌产品占比进一步上升,

  购情况、武昌鱼股票历史最高价主要产品销售情况、主要客户及供应商的构成情况、税收政策以及其

  为规范募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,投资者的

  根据《法》《证券法》《科创板首次公行股票注册管理办法(试行)》《证

  券发行上市保荐业务管理办法》《保荐人尽职调查工作准则》等有关对发行

  的。本次发行募集资金投向符合国家产业政策,有利于促进发行人持续发展,

  科技配股、建发股份配股、电子配股、中色股份配股、厦门中骏熊猫债、禹

  州集团熊猫债、中航高科重大资产重组、东北制药非公开、哈药集团重大资产重

  股份发行股份购买资产、三维丝股权激励、武昌鱼重大资产重组、药业收购

  接持有的公行股票前已发行股份,也不由回购该部分股份。

  上市后六个月内,如股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行

  价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有股票的锁定

  在担任董事、监事或高级管理人员期间,如实并及时申报直接或间接持

  有股份及其变动情况;若在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任

  如法律、行规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所

  或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持股份锁定期和限售条

  如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,则本人出售股票收益归所

  有,本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至指定账户。如因本人未履行上

  法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任,则有权在分红或支付本人报

  酬时直接扣除相应款项。以上承诺为不可撤销之承诺,不因本人在职务变更、

  人管理在发行前所直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行人回购该部

  让或委托他人管理在发行前所直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行

  )自股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间

  安排有进一步,上述股东同意按照监管部门的对上述锁定期安排进行修

  自石头科技股票上市之日起十二个月内不以任何方式转让本人直接和间接

  持有的首次发行上市石头科技股份;在任职期间,每年转让股份不超过本人直接

  本人直接和间接持有的股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于

  个月。上述发行价指首次公行股票的发行价格,如果上市后因

  派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照中

  同时本人承诺遵守《上海证券交易所上市股东及董事、监事、高级管理

  自石头科技股票上市之日起十二个月内不以任何方式转让本人持有的首次

  遵守《上海证券交易所上市股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施

  托他人管理其直接和间接持有的首次发行上市石头科技股份;自所持首次发行上

  本人同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及上海证

  本人在限售期满后减持首发前股份的,应当明确并披露的控制权安排,

  上市持续稳定经营。在三十六个月限售期届满之日起两年内,若减持石

  要求,并严格遵守法律法规的相关,在限售期限内不减持持有的石头科技股

  减持所持有的石头科技股份应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所

  科创板的相关减持,包括但不限于二级市场竞价交易方式、大交易方式、

  减持所持有的石头科技股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合

  相关法律、法规、规章的。在首次公行股票前所持有的石头科技股

  锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于石头科技首次公行股票时的发行

  价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,

  通过集中竞价交易减持所持有的石头科技股份前,将按照《上海证券交易所

  上市股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等提前予以

  本承诺出具后,如有新的法律、法规、上海证券交易所规范性文件与本

  司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定

  的,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大交易方式、协议

  股份的,在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公

  )本承诺出具后,如有新的法律、法规、中国、上海证券交易所规

  范性文件与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国、上海证

  )本人计划在所持股份锁定期满后减持,将认真遵守《法》、《证

  券法》、中国、证券交易所关于股东减持的相关,结合稳定股价、

  开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减

  体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大交易方式、协议转让方式等;

  )本人实施减持时,如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在

  首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,如采取

  )本承诺出具后,如有新的法律、法规、中国、上海证券交易所规

  范性文件与本承诺内容不一致的,以新的法律、法规、中国、上海证

  本股票自上市之日起三年内,如连续二十个交易日的收盘价均低于

  最近经审计的每股净资产(最近审计基准日后,因利润分配、资本公积

  金转增股本、武昌鱼股票历史最高价增发、配股等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净

  资产相应进行调整),非因不可抗力因素所致,及相关主体将采取以下措施

  中的一项或多项稳定股价:回购股票;控股股东增持股票;

  董事(董事除外)、高级管理人员增持股票;证券监管部门认

  工作日内制订稳定股价的具体实施方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部

  备案程序(如需)后实施,且按照上市信息披露要求予以公告。

  稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,应将稳定股价

  措施实施情况予以公告。稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如

  股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本、控股股东、董事(

  董事除外)、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。

  自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实

  董事(董事除外)、高级管理人员等相关责任主体继续履行稳定股价措施;

  或者董事会即刻提出并实施新的稳定股价方案,直至稳定股价方案终止的条

  本将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所以集

  中竞价的交易方式回购股份,用于股份回购的资金来源为自有

  合上市条件。董事会应当在做出回购股份决议后及时公告董事会决议、

  股份预案,并发布召开股东大会的通知,股份回购预案需经董事会和股东大

  本全体董事(董事除外)承诺,在本就回购股份事宜召开

  的董事会上,对承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。本实际

  控制人昌敬承诺,在本就回购股份事宜召开的股东大会上,对回购

  本实际控制人昌敬将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过

  增持后的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合

  董事(董事除外)、高级管理人员将自稳定股价方案公告之日起九

  十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持股份,连

  续十二个月内用于增持股份的资金不低于其上年度从税后收入的

  将不出售所增持的股份,增持后的股权分布应当符合上市条件,增持股份行

  为及信息披露应当符合《法》、《证券法》及相关法律、行规的。

  对于未来新聘的董事(董事除外)、高级管理人员,本将在其

  作出承诺履行本次发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺

  自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若出现以下任一情形,则视为

  本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执

  )股票连续十个交易日的收盘价均高于最近经审计的每股净

  资产(最近审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股

  等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

  )及相关主体用于回购或增持股份的资金达到本预案的上限。

  若董事会制订的稳定股价方案涉及控股股东增持股票,如昌敬

  先生未能履行稳定股价的承诺,则有权自稳定股价方案公告之日起九十

  若董事会制订的稳定股价方案涉及董事(董事除外)、高级管

  理人员增持股票,如董事(董事除外)、高级管理人员未能履行稳定股

  价的承诺,则有权自稳定股价方案公告之日起九十个自然日届满后对其从公

  股票自上市之日起三年内,如连续二十个交易日的收盘价均低于最

  转增股本、增发、配股等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净资

  产相应进行调整),非因不可抗力因素所致,及相关主体将采取以下措施中

  的一项或多项稳定股价:回购股票;控股股东增持股票;

  董事(董事除外)、高级管理人员增持股票;证券监管部门认

  董事会将在股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的五个工

  作日内制订稳定股价的具体实施方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审

  定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,应将稳定股价措

  施实施情况予以公告。稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如股

  票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本、控股股东、董事(董

  事除外)、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自

  稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实

  现,则董事会制定的稳定股价方案即刻自动重新生效,本、控股股东、

  董事(董事除外)、高级管理人员等相关责任主体继续履行稳定股价措施;

  将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内通过证券交易所以集中

  竞价的交易方式回购股份,用于股份回购的资金来源为自有资

  符合上市条件。董事会应当在做出回购股份决议后及时公告董事会决议、回

  购股份预案,并发布召开股东大会的通知,股份回购预案需经董事会和股东

  控股股东、实际控制人昌敬将自稳定股价方案公告之日起九十个自然日

  内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持股份,单次增持股份

  股份,增持后的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当

  本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:

  )股票连续十个交易日的收盘价均高于最近经审计的每股净

  资产(最近审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股

  等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

  )及相关主体用于回购或增持股份的资金达到本预案的上限。

  先生未能履行稳定股价的承诺,则有权自稳定股价方案公告之日起九十个自

  股票自上市之日起三年内,如连续二十个交易日的收盘价均低于最

  近经审计的每股净资产(最近审计基准日后,因利润分配、资本公积金

  转增股本、增发、配股等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净资

  的一项或多项稳定股价:回购股票;控股股东增持股票;

  董事(董事除外)、高级管理人员增持股票;证券监管部门认

  董事会将在股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的五个工

  作日内制订稳定股价的具体实施方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审

  备案程序(如需)后实施,且按照上市信息披露要求予以公告。稳

  定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,应将稳定股价措

  票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本、控股股东、董事(董

  事除外)、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自

  稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若稳定股价方案终止的条件未能实

  现,则董事会制定的稳定股价方案即刻自动重新生效,本、控股股东、

  董事(董事除外)、高级管理人员等相关责任主体继续履行稳定股价措施;

  或者董事会即刻提出并实施新的稳定股价方案,直至稳定股价方案终止的条

  竞价的交易方式回购股份,用于股份回购的资金来源为自有资

  符合上市条件。董事会应当在做出回购股份决议后及时公告董事会决议、回

  购股份预案,并发布召开股东大会的通知,股份回购预案需经董事会和股东

  全体董事(董事除外)承诺,在本就回购股份事宜召开的

  董事(董事除外)、高级管理人员将自稳定股价方案公告之日起九

  十个自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持股份,连

  续十二个月内用于增持股份的资金不低于其上年度从税后收入的

  将不出售所增持的股份,增持后的股权分布应当符合上市条件,增持股份行

  为及信息披露应当符合《法》、《证券法》及相关法律、行规的。

  作出承诺履行本次发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺

  自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内,若出现以下任一情形,则视为

  本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:

  )股票连续十个交易日的收盘价均高于最近经审计的每股净

  资产(最近审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股

  等情况导致净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

  )及相关主体用于回购或增持股份的资金达到本预案的上限。

  若董事会制订的稳定股价方案涉及董事(董事除外)、高级管

  理人员增持股票,如董事(董事除外)、高级管理人员未能履行稳定股

  价的承诺,则有权自稳定股价方案公告之日起九十个自然日届满后对其从公

  发行人董事(董事除外)、高级管理人员,对首次公行股票并

  在股票上市后三年内股价达到《石头世纪科技股份有限上市后

  三年稳定股价的预案》的启动稳定股价措施的具体条件后,遵守董事会

  作出的稳定股价的具体实施方案,并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持

  股票或董事会作出的稳定股价的具体实施措施,该具体实施方案涉及股

  东大会表决的,作为股东的董事及高级管理人员需在股东大会表决时投赞成

  若本次公行被监管机构认定为构成欺诈发行,本及本控股股

  际控制人昌敬先生承诺在监管机构指定的期间内从投资者手中购回本次公

  石头世纪科技股份有限首次公行股票并在科创板上

  市的招股说明书及信息披露资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,

  若本首次公行股票并在科创板上市的招股说明书及信息披露

  本招股说明书有虚假记载、性陈述或者重大遗漏,对判断是否

  符律的发行条件构成重大、实质影响的,本将依法回购首次公

  在证券监督管理部门或有权部门认定本招股说明书存在对判断公

  司是否符律的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、性陈述或

  的召开董事会,并提议召开股东大会,启动股份回购措施,回购价格为

  发行股票时的发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新

  股等原因进行除权、除息的,须按照中国、证券交易所的有关作相应

  本人承诺石头世纪科技股份有限首次公行股票并在科创板上

  市的招股说明书不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确

  若石头世纪科技股份有限首次公行股票并在科创板上市的招

  若石头世纪科技股份有限首次公行股票并在科创板上市的招

  股说明书存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏,对判断是否符律规

  定的发行条件构成重大、实质影响的,本人承诺石头世纪科技股份有限

  在证券监督管理部门或有权部门认定招股说明书存在对判断

  是否符律的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、性陈述或者

  关法律、法规、规章及章程的召开董事会,并提议召开股东大会,启动

  股份回购措施,回购价格为首次公行股票时的发行价(如果因派发现金

  红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国、

  本全体董事、监事、高级管理人员承诺首次公行股票并在科创板上

  市的招股说明书及信息披露资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,

  若石头世纪科技股份有限首次公行股票并在科创板上市的招

  股说明书及信息披露资料有虚假记载、性陈述或者重大遗漏,致使投资

  在证券监督管理部门或有权部门认定招股说明书存在虚假记载、误

  相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部

  者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损

  中信证券为发行人首次公行制作、出具的文件不存在虚假记载、性

  陈述或重大遗漏的情形;若因其为发行人首次公行制作、出具的文件有虚假

  记载、性陈述或重大遗漏,给投资者造成损失的,中信证券将依法赔偿投资

  作为中国境内专业法律服务机构及执业律师,本所及本所律师与发行人的关

  系受《中律》的及本所与发行人签署的律师聘用协议所约

  束。本承诺函所述本所承担责任的审查、认定、关系及相关程序等

  均适用本承诺函出具之日有效的相关法律及最高相关司释的。

  如果投资者依据本承诺函本所,赔偿责任及赔偿金额由被告所在地或发行人

  本所为发行人本次公行制作、出具的文件不存在虚假记载、性陈述

  或重大遗漏的情形;若因本所为发行人本次公行制作、出具的文件有虚假记

  载、性陈述或重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。

  )在股东大会及中国指定的披露上公开说明未履行的具体原

  )对该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理

  )不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,

  )如果未履行招股说明书披露的承诺事项,本人承诺将在发行人股东大

  会及中国指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东

  )如果因未履行招股说明书披露的相关承诺事项给发行人或者投资

  者造成损失的,本人承诺将向发行人或者投资者依法承担赔偿责任。如果本

  人未承担前述赔偿责任,则本人持有的发行人首次公行股票前股份履行完毕

  前述赔偿责任之前不得转让,同时发行人有权扣减本人所获分配的现金红利用于

  发行人董事、监事、高级管理人员就未能兑现承诺时的约束措施作出如下承

  )本人若未能履行在招股说明书中披露的本人作出的公开承诺事项的,

  本人将在股东大会及中国指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原

  人直接或间接持有的股份(若有)不得转让,直至本人履行完成相关承诺事

  )如果因本人未履行相关承诺事项,本人将向或者投资者依法承担

  保荐机构经核查后认为,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、

  律、法规的相关要求对信息披露违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出了承

  诺,已就其未能履行相关承诺提出了进一步的补救措施和约束措施。发行人及其

  控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体所作出的承诺合

  律师经核查后认为,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、

  高级管理人员等责任主体就本次发行上市作出的相关承诺及未能履行相关承诺

  时的约束措施已经发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

  员等相关责任主体签署,相关主体作出的承诺内容符律、行规、部门规

  章及规范性文件的以及中国的要求,相关承诺主体提出的未能履

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